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Die HOAI und ihre Leistungsphasen

Ferdinand Witt-Dörring
Ferdinand Witt-Dörring
10.8.2022
hoai leistungsphasen

Der Arbeitsalltag von ArchitektInnen ist extrem vielseitig und abwechslungsreich. Planung, Kalkulation, Besuche auf der Baustelle, sind nur einige von vielen Schritten, die für ein erfolgreiches Bauprojekt notwendig sind. Um diese vielen Arbeitsschritte mit anderen Projekten vergleichbar zu machen, gibt es die HOAI. Sie dient auch als Grundlage für die Vergütung von Leistungen. Die HOAI (Honorarordnung für Architekten und Ingenieure) ist erstmals am 1. Januar 1977 erschienen und zuletzt am  1. Januar 2021 erneuert worden.

Was sind die 9 Leistungsphasen nach HOAI?

In der HOAI sind die einzelnen Arbeitsschritte in 9 Leistungsphasen aufgeteilt. In jeder dieser Phasen fallen unterschiedliche Leistungen an, die mit einer Bauphase zusammenhängen. 

Leistungsphasen Hauptinhalte
Leistungsphase 1: Grundlagenermittlung Aufbereiten der Aufgabenstellung
Leistungsphase 2: Vorplanung Erstellung des Planungskonzepts
Leistungsphase 3: Entwurfsplanung System- und Integrationsplanung
Leistungsphase 4: Genehmigungsplanung Erstellung und Einreichen der Bauvorlagen
Leistungsphase 5: Ausführungssplanung Erreichen der Ausführungsreife
Leistungsphase 6: Vorbereitung der Vergabe Erstellung von Leistungsverzeichnissen
Leistungsphase 7: Mitwirkung der Vergabe Prüfen und Werten der Angebote
Leistungsphase 8: Objektüberwachung Begleitung des Bauablaufs
Leistungsphase 9: Objektbetreuung Betreuung nach Fertigstellung des Projektes

Leistungsphase 1: Grundlagenermittlung

In der ersten Leistungsphase, der Grundlagenermittlung geht es vor allem darum, die Vorstellungen und Anforderungen des Bauherren zu verstehen. Dabei werden typische Fragen geklärt, z.B.: Wo und wann soll gebaut werden? Welches Grundstück ist für das Bauvorhaben geeignet? Gibt es konkrete Budgetvorstellungen? Auch der grobe Bauverlauf wird besprochen und ein vorläufiger Zeitplan wird erstellt. Die Grundlagenermittlung ist der Grundstein für alle folgenden Leistungsphasen und daher der entscheidende erste Schritt für ein erfolgreiches Bauprojekt.

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Klärung der Aufgabenstellung in enger Abstimmung mit dem Bauherren
  • Beratung und Ausblick auf den möglichen Projektverlauf (evtl. mit Baustellenbesichtigung)
  • Vorauswahl von Fachplanern
  • Erstellung eines Kostenrahmens für einen groben Überblick über die zu erwartende Kosten

Leistungsphase 2: Vorplanung

Im Anschluss an die Grundlagenermittlung folgt als nächste Bauphase die Vorplanung. Ein wichtiger Teil davon ist die Kostenschätzung. In den meisten Fällen wird diese nach der DIN 276 erstellt. Was dabei zu beachten ist, wird in der Detaillierung der Kostenschätzung nach DIN 276 zusammengefasst. Darüber hinaus wird ein konkreter Entwurf des Objektes erarbeitet. Behörden werden erstmals kontaktiert und die zu erwartenden Aufgaben werden mit an der Planung beteiligten Personen abgestimmt. Genauere Details spielen bei der Vorplanung noch keine entscheidende Rolle. Wichtig ist die grundsätzliche Klärung der Gestaltung und Funktion des Objektes.(von Bautechnik über Wirtschaftlichkeit zu Energieversorgung und Ökologie) 

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Abstimmung mit allen beteiligten FachplanernInnen
  • Erarbeitung der Vorplanung
  • Maßstabsgetreuer Entwurf des Bauobjektes
  • Grundlagenanalyse und Vorverhandlung über die Genehmigungsfähigkeit
  • Erstellung eines groben Terminplans inklusive den wichtigsten To-dos des Planungs- und Bauablaufs
  • Kostenschätzung

Leistungsphase 3: Entwurfsplanung

In der Leistungsphase 3, der Entwurfsplanung, werden Pläne und auch Kalkulationen detaillierter ausgearbeitet. Dazu zählen nun auch schon städtebauliche, gestalterische, soziale und rechtliche Voraussetzungen. 

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Teilen der bisherigen Arbeitsergebnisse als Grundlage für beteiligte Fachplaner
  • Erstellung einer Objektbeschreibung
  • Kostenberechnung und Vergleich mit der Kostenschätzung und den finanziellen Rahmenbedingungen
  • Planungen zur Optimierung im Sinne der Wirtschaftlichkeit und Umweltverträglichkeit

Leistungsphase 4: Genehmigungsplanung

Mit dem Abschluss der Entwurfsplanung geht es jetzt darum, alle bisherigen Entwürfe so weit fertigzustellen, dass damit die Genehmigungen für das Bauprojekt beantragt werden können. Dabei ist vor allem darauf zu achten, die von den Ämtern verlangten und teils vorgegebenen Richtlinien für Formulare, Bauplänen und Kalkulationen zu verwenden. 

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Prüfung der Genehmigungsfähigkeit
  • Erstellung und Einreichung aller erforderlichen Dokumente für die Einrichtung des Projektes (technischer, konstruktiver und bauphysikalischer Art)
  • Vervollständigen und Anpassen der Planungsunterlagen, Beschreibungen und Berechnungen.

Leistungsphase 5: Ausführungsplanung

Ein wesentlicher Teil der Ausführungsplanung ist die genaue Berechnung aller benötigten Mengen, auch Massenermittlung genannt. ArchitektInnen greifen dabei oft auf Ihre Erfahrungen aus abgeschlossenen Projekten zurück. Die Mengen dienen als Grundlage für die Erstellung von Leistungsverzeichnisse und der späteren Ausschreibung.

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Erarbeitung der Ausführungsplanung
  • Detaillierte Massenermittlung
  • Überprüfung von erforderlichen Montageplänen

Leistungsphase 6: Vorbereitung der Vergabe

Die Leistungsphase 6 dient der Vorbereitung der Vergabe. Dabei werden alle notwendigen Arbeitsschritte Gewerken zugeordnet. Da dies ein großer Aufwand ist, starten viele ArchitektInnen schon deutlich früher mit der Kalkulation nach DIN 276 und Gewerken. Wie genau damit Zeit gespart wird, findet man in der Übersicht eine Zusammenstellung der Kostenermittlung nach DIN 276 zusammengefasst.

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Erstellung des Vergabeterminplans
  • Detaillierte Leistungsbeschreibung nach Gewerken
  • Weitere Ermittlung und Zusammenstellung von Mengen
  • Kostenkontrolle durch Vergleich der vom Planer bepreisten Leistungsverzeichnisse mit der Kostenberechnung
  • Zusammenstellen der Vergabeunterlagen für alle Leistungsbereiche

Leistungsphase 7: Mitwirkung bei der Vergabe

Die richtigen Bauunternehmen zu finden ist einen wichtigsten Arbeitsschritt, da sie schlussendlich die Pläne in die Realität umsetzen. Die zuvor erstellten Leistungsverzeichnisse werden, inklusive Vorbemerkungen und weiteren Dokumenten (z.B.: Baupläne, Fotos der Baustelle, etc.), an verschiedene Firmen der einzelnen Gewerke versendet. Bauunternehmen haben dann die Möglichkeit ein Angebot, sprich Preise für die einzelnen, auszuführenden Schritte, abzugeben. Alle potenziellen Auftragnehmer bekommen dieselben Angebotsunterlagen, um einen fairen Angebotsvergleich zu ermöglichen. Nach Ablauf der Angebotsabgabefrist wird ein Preisspiegel erstellt. Darin werden alle Angebote geprüft und miteinander verglichen. Der Bauherr kann damit leicht die Angebote vergleichen und nachvollziehen, welches Angebot preislich passend ist.

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Versenden der Leistungsverzeichnisse inklusive aller Dokumente
  • Prüfung und Auswertung aller Angebote
  • Erstellung eines Preisspiegels
  • Führung von Bietergesprächen
  • Dokumentation des Vergabeverfahrens
  • Zusammenstellen der Vertragsunterlagen für alle Leistungsbereiche

Leistungsphase 8: Objektüberwachung

In der Leistungsphase 8, der Objektüberwachung, übernehmen ArchitektInnen die Bauleitung und damit die Koordination und Kontrolle der ausführenden Gewerke auf der Baustelle. Diese Leistungsphase ist meistens mit viel Arbeit verbunden. Um einen geordneten Ablauf auf der Baustelle zu garantieren, wird ein Bauzeitenplan erstellt, der die Zeitfenster der ausführenden Firmen und ihre Abhängigkeit zueinander aufzeichnet. ArchitektInnen müssen nun regelmäßig auf die Baustelle, um die Ausführung zu überwachen. Dabei werden die Arbeitsschritte mit den Plänen und Leistungsverzeichnissen abgeglichen. Die eingehenden Rechnungen der Bauunternehmen müssen sorgfältig geprüft, inklusive Rechnungsdeckblatt (nachvollziehbare Zusammenfassung) an den Bauherren geschickt werden. 

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Erstellung eines Bauzeitplans
  • Koordination aller auf der Baustelle arbeitenden Unternehmen
  • Dokumentation des Bauablaufs
  • Überwachung der Beseitigung von festgestellten Mängel
  • Rechnungsprüfung inklusive Erstellung eines Rechnungsdeckblattes

Leistungsphase 9: Objektbetreuung

Der wichtigste Schritt der Objektbetreuung ist die Objektbegehung nach Fertigstellung des Bauwerks zur Mängelfeststellung.

Die wichtigsten Arbeitsschritte zusammengefasst:

  • Objektbegehung für die Mängelfeststellung
  • Überwachung der Mängelbeseitigung
  • Erstellung von Wartungs- und Pflegeanweisungen
  • Erstellung eines Instandhaltungskonzepts

Wie berechnet man das Honorar nach HOAI?

Leistungsphasen Hauptinhalte Vergütung in %
Leistungsphase 1: Grundlagenermittlung Aufbereiten der Aufgabenstellung 2%
Leistungsphase 2: Vorplanung Erstellung des Planungskonzepts 7%
Leistungsphase 3: Entwurfsplanung System- und Integrationsplanung 15%
Leistungsphase 4: Genehmigungsplanung Erstellung und Einreichen der Bauvorlagen 3%
Leistungsphase 5: Ausführungssplanung Erreichen der Ausführungsreife 25%
Leistungsphase 6: Vorbereitung der Vergabe Erstellung von Leistungsverzeichnissen 10%
Leistungsphase 7: Mitwirkung der Vergabe Prüfen und Werten der Angebote 4%
Leistungsphase 8: Objektüberwachung Begleitung des Bauablaufs 32%
Leistungsphase 9: Objektbetreuung Betreuung nach Fertigstellung des Projektes 2%

Das Hauptziel der HOAI ist die transparente und faire Regelung zur Vergütung von Leistungen von Architekten und Ingenieuren. Das Architektenhonorar errechnet sich normalerweise aus der errechneten Bausumme und mit Hilfe der von der HOAI vorgegebenen Prozentsätze. Vor der Änderung der HOAI im Jahr 2021 waren die dort angegebenen und oben abgebildeten Prozentsätze verbindlich, heute dienen sie lediglich als Anhaltspunkt. Hintergrund ist ein Urteil des Europäischen Gerichtshof (EuGH) aus dem Jahr 2019. Neben der Aufhebung des fix geregelten Preissatzes nach Prozentsatz der Baukosten, dürfen ArchitektInnen nun auch ihr Honorar während der Planung anpassen, um auf unvorhersehbare Mehraufwand zu reagieren.

In welchen Leistungsphasen kann Compa helfen?

Compa ist eine webbasierte AVA- (Ausschreibung, Vergabe und Abrechnung) und Zahlungs-Plattform für ArchitektInnen mit wenig Zeit.

Unsere Plattform deckt alle wichtigen Arbeitsschritten rund um Kosten und Zahlungen auf einem Bauprojekt ab, vom ersten Kostenanschlag bis zur finalen Abrechnung. Leistungsverzeichnisse und komplexe Kostenschätzungen können schnell, einfach und professionell erstellt, verschickt und ausgewertet werden. Über die Plattform kann direkt mit allen Beteiligten (Bauunternehmen, Bauherren, etc.) kommuniziert werden, dadurch entsteht Transparenz und Vertrauen. Daten können jederzeit in allen gängigen Formaten (GAEB-Dateien, Excel, PDF, etc.) importiert und exportiert werden. Die Plattform begleitet Projekte von der ersten bis zur letzten Leistungsphase.

Leistungsphasen Was dafür intuitiv in Compa erstellt werden kann
Leistungsphase 1: Grundlagenermittlung Kostenrahmen nach DIN 276 und Vergabeeinheiten
Leistungsphase 2: Vorplanung Kostenschätzung nach DIN 276 und Vergabeeinheiten
Leistungsphase 3: Entwurfsplanung Kostenberechnung nach DIN 276 und Vergabeeinheiten
Leistungsphase 4: Genehmigungsplanung Dokumentenmanagement
Leistungsphase 5: Ausführungssplanung Dokumentenmanagement
Leistungsphase 6: Vorbereitung der Vergabe Erstellung von Leistungsverzeichnissen
Leistungsphase 7: Mitwirkung der Vergabe Online Ausschreibung und Vergabe inkl. Preisspiegel
Leistungsphase 8: Objektüberwachung Kostenverfolgung inklusive Zahlungsfunktion für den Bauherren
Leistungsphase 9: Objektbetreuung Dokumentenmanagement
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